监管全面调研券商投服投保情况,旨在收集实际操作困难和建议

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秋瑾溪 2024-11-11 联系我们 26 次浏览 0个评论

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  中证协目前正在调研券商投资者服务与保护的情况。本次调研涉及内容较多,包括投资者适当性管理、证券纠纷调解和防非打非等情况,整体旨在收集行业内各单位的实际操作困难和建议,以期推动相关制度的完善。适当性管理方面,调研内容包括投资者信息了解、投资者测评、专业投资者管理、产品和服务分类、适当性匹配、高龄投资者管理、适当性内控等细节,其中较为重点是,讨论了投资者故意提供虚假信息时金融机构的免责机制、监管与司法判定差异等问题。证券纠纷调解方面,调研内容包括公司近三年处理的客户投诉数量,以及2021-2023年完成调解的纠纷案例中,通过小额速调、单边承诺调解、先行赔付的案例数量,体现公司多元化纠纷调解机制的运用情况。(财联社记者 林坚)

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