11月20日消息，近日，深圳证监局对深圳优配私募证券基金管理有限公司（以下简称优配基金或公司）处以10万元罚款，对副总经理处以3万元罚款，因公司提供的银行流水存在虚假记载。
具体来看，2023年12月5日和2024年1月3日，优配基金分别向深圳证监局提交电子版和经公司盖章的纸质版银行流水。
不过在上述银行流水中，优配基金修改了其与高密某荣实业发展有限公司、深圳市某鸿投资有限公司以及杭州某晟企业咨询有限公司、杭州某嵩企业咨询有限公司、杭州某兴企业咨询有限公司、杭州某茵企业咨询有限公司等公司的大额资金往来交易对手方信息，导致提供的上述银行流水存在虚假记载。
深圳证监局表示，优配基金上述行为违反了《私募投资基金监督管理条例》第三十二条的规定，构成《私募投资基金监督管理条例》第五十六条所述违法行为。周杰作为优配基金的副总经理，实际经营管理公司，决策、实施修改相关银行流水的行为，系对公司上述违法行为直接负责的主管人员。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《私募投资基金监督管理条例》第五十六条的规定，深圳证监局决定对深圳优配私募证券基金管理有限公司给予警告，并处以10万元罚款；对周杰给予警告，并处以3万元罚款。
公开资料显示，深圳优配私募证券基金管理有限公司成立于2011年11月15日，注册地位于深圳市福田区福田街道岗厦社区福华三路88号财富大厦47B，法定代表人为黄文志，疑似实控人周杰持股比例60%。
